{"id":1618,"date":"2025-11-06T18:09:23","date_gmt":"2025-11-06T23:09:23","guid":{"rendered":"https:\/\/riverosbazzani.co\/?p=1618"},"modified":"2025-11-06T18:09:59","modified_gmt":"2025-11-06T23:09:59","slug":"los-riesgos-y-posibles-sanciones-en-estados-unidos-que-enfrentan-los-bancos-que-hagan-transacciones-con-personas-en-la-lista-clinton","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/riverosbazzani.co\/en\/noticias\/los-riesgos-y-posibles-sanciones-en-estados-unidos-que-enfrentan-los-bancos-que-hagan-transacciones-con-personas-en-la-lista-clinton\/","title":{"rendered":"Los riesgos y posibles sanciones en Estados Unidos que enfrentan los bancos que hagan transacciones con personas en la Lista Clinton"},"content":{"rendered":"

Por primera vez en la historia, un presidente colombiano figura en la temida\u00a0Lista Clinton<\/strong>, el instrumento creado hace m\u00e1s de tres d\u00e9cadas por\u00a0Estados Unidos<\/strong>\u00a0para asfixiar las finanzas del narcotr\u00e1fico y de cualquier organizaci\u00f3n que considere ligada al terrorismo internacional.\u00a0Gustavo Petro, su esposa, Ver\u00f3nica Alcocer, su hijo, Nicol\u00e1s Petro, y el ministro del Interior, Armando Benedetti,<\/strong>\u00a0ingresaron a esta \u2018lista negra\u2019, que ya incluye desde hace a\u00f1os a Nicol\u00e1s Maduro y Daniel Ortega.

El abogado y exdelegado para las Finanzas Criminales de la Fiscal\u00eda, Andr\u00e9s Jim\u00e9nez, habl\u00f3 con EL TIEMPO\u00a0sobre las implicaciones para el pa\u00eds, m\u00e1s all\u00e1 de las consecuencias para el jefe de Estado y su c\u00edrculo cercano.<\/strong><\/p>\n\n\n\n

\u00bfQu\u00e9 significa en t\u00e9rminos jur\u00eddicos y financieros esta decisi\u00f3n de EE. UU.?<\/strong><\/p>\n\n\n\n

El Departamento del Tesoro, que es el equivalente al Ministerio de Hacienda en Colombia, administra el programa de sanciones econ\u00f3micas y financieras de EE. UU., y la oficina que hace eso es Ofac, que por sus siglas en espa\u00f1ol traduce Oficina de Control de Activos Extranjeros.<\/p>\n\n\n\n

Actualmente, Ofac tiene 37 programas de sanciones, dentro de los cuales se encuentran las sanciones a Rusia por la guerra en Ucrania, Nicaragua, Venezuela, compa\u00f1\u00edas militares chinas, Corea del Norte por armas de destrucci\u00f3n masiva y el programa de sanciones contra el narcotr\u00e1fico que naci\u00f3 en 1995 con una Orden Ejecutiva (el equivalente a un decreto en Colombia) del expresidente Bill Clinton. De ah\u00ed que esa lista se haya conocido tradicionalmente en Colombia como Lista Clinton.<\/p>\n\n\n\n

Este programa es uno de los 37, con sanciones contra el narcotr\u00e1fico, y ha tenido dos actualizaciones posteriores. En 2021, el expresidente Joe Biden expidi\u00f3 la Orden Ejecutiva 14.059 para incluir dentro de esa amenaza del narcotr\u00e1fico a las organizaciones criminales transnacionales y a los facilitadores del narcotr\u00e1fico. En marzo de este a\u00f1o, el presidente Trump expidi\u00f3 la orden ejecutiva a trav\u00e9s de la cual design\u00f3 a los carteles internacionales del narcotr\u00e1fico como organizaciones terroristas, as\u00ed como para se\u00f1alar que la pol\u00edtica de los Estados Unidos es la total eliminaci\u00f3n de estos carteles.<\/p>\n\n\n\n

Seg\u00fan la informaci\u00f3n que public\u00f3 el Departamento del Tesoro de EE. UU., al presidente Petro lo incluyeron en Ofac con fundamento en la Orden Ejecutiva 14.059 que public\u00f3 el expresidente Biden. El fundamento, seg\u00fan el comunicado, es por haber participado o intentando participar en actividades o transacciones que han contribuido de manera material, o que representan un riesgo de contribuir a la proliferaci\u00f3n internacional de drogas.<\/p>\n\n\n\n

\u00bfCu\u00e1les son las consecuencias inmediatas para ellos cuatro?<\/h2>\n\n\n\n

Son el bloqueo de activos y en bancos de los Estados Unidos, inclusive en las filiales fuera de ese pa\u00eds, as\u00ed como la prohibici\u00f3n de transacciones financieras sujetos a dicha jurisdicci\u00f3n.<\/p>\n\n\n\n

Esta decisi\u00f3n, \u00bfpodr\u00eda afectar operaciones financieras del Estado?<\/h2>\n\n\n\n

En principio, dichas sanciones parecieran estar dirigidas \u00fanicamente a las personas incluidas el viernes en la lista. Sin embargo, la inclusi\u00f3n del presidente de la Rep\u00fablica en una lista que sanciona personas vinculadas por narcotr\u00e1fico incrementa los riesgos reputacionales de todo el Estado colombiano y c\u00f3mo somos vistos por las contrapartes internacionales.<\/p>\n\n\n\n

En cuanto a la cooperaci\u00f3n, ya vimos c\u00f3mo se redujo casi a cero por parte del Gobierno de EE. UU. a pesar del programa de exenci\u00f3n de visa que hab\u00edan dado en septiembre con la descertificaci\u00f3n. Ahora bien, si en la lista empiezan a incluirse empresas estatales o inclusive a otros funcionarios que tengan a su cargo negociaciones y financiamiento, los problemas podr\u00edan agravarse, pero habr\u00e1 que analizar cada caso en concreto.<\/p>\n\n\n\n

Entonces, \u00bfcu\u00e1les son las obligaciones de los bancos colombianos y las filiales de entidades estadounidenses frente a estas sanciones?<\/h2>\n\n\n\n

Deben aplicar de manera inmediata las sanciones de Ofac. En concreto, bloquear los activos de personas incluidas en la lista y abstenerse de procesar pagos, transacciones, etc.<\/p>\n\n\n\n

Por su parte, el sector financiero colombiano siempre se ha caracterizado por acatar las reglamentaciones en materia de lavado de activos a nivel internacional. Adicionalmente, debido a su vinculaci\u00f3n con el sector financiero de los EE. UU. al procesar pagos internacionales, las instituciones financieras colombianas se comprometen a operar bajo las normas de ese pa\u00eds. En consecuencia, deben aplicar las reglas de esa jurisdicci\u00f3n; en otras palabras, deben cumplirlas.<\/p>\n\n\n\n

\u00bfQu\u00e9 caso similar existe?<\/h2>\n\n\n\n

El caso m\u00e1s emblem\u00e1tico de un banco por fuera de los Estados Unidos fue el del Commerzbank de Alemania, que en 2015 fue sancionado por Ofac por US$ 1.4 billones por tener montado un esquema para violar varios programas de sanciones de Ofac, entre ellos el de Ir\u00e1n.<\/p>\n\n\n\n

\u00bfPodr\u00edan las empresas privadas colombianas que realicen transacciones en d\u00f3lares o con bancos norteamericanos verse afectadas por estas medidas?<\/h2>\n\n\n\n

El tener al presidente de la Rep\u00fablica incluido en la lista Ofac es un mensaje muy negativo para el pa\u00eds e incrementa el nivel de riesgo de hacer negocios con contrapartes colombianas. Eso quiere decir que a las empresas colombianas que hacen negocios en el exterior les empezar\u00e1n a hacer controles m\u00e1s estrictos. Con todo, si las transacciones en d\u00f3lares o con bancos norteamericanos no tienen nada que ver con las personas sancionadas, no deber\u00edan verse afectadas.<\/p>\n\n\n\n

\u00bfExiste el riesgo de que Estados Unidos ampl\u00ede las sanciones a funcionarios o instituciones del Estado colombiano, como ocurri\u00f3 con Nicaragua en 2018?<\/h2>\n\n\n\n

El programa de sanciones a Nicaragua de EE. UU. tuvo como origen las represiones en contra de la poblaci\u00f3n que protestaba en contra del gobierno de Ortega en 2018, la violaci\u00f3n de derechos humanos, las acciones para eliminar la separaci\u00f3n de poderes y la afectaci\u00f3n del proceso democr\u00e1tico en Nicaragua. De ah\u00ed que se sancionara a todo el Gobierno y tambi\u00e9n a la Polic\u00eda.<\/p>\n\n\n\n

No creo que estemos en ese escenario, pero es una muestra que el ingreso a Ofac no es solo por temas vinculados al narcotr\u00e1fico. EE. UU. le presta mucha atenci\u00f3n al tema de elecciones y democracia como fundamento para aplicar sanciones Ofac, el otro ejemplo es Venezuela.<\/p>\n\n\n\n

\u00bfQu\u00e9 mecanismos legales o diplom\u00e1ticos tiene Colombia para responder?<\/h2>\n\n\n\n

Ambos caminos son posibles. El caso reciente m\u00e1s emblem\u00e1tico es el de Siria. En junio, Trump termin\u00f3 el programa de sanciones a Siria y fueron removidos 518 nombres, entre personas naturales y empresas. La v\u00eda legal tambi\u00e9n es posible directamente ante Ofac, pero puede durar a\u00f1os.<\/p>\n\n\n\n

\u00bfQu\u00e9 medidas deber\u00edan adoptar las empresas colombianas para protegerse ante una posible ampliaci\u00f3n de las sanciones?<\/h2>\n\n\n\n

Primero, hay que entender c\u00f3mo funciona el r\u00e9gimen de sanciones y c\u00f3mo, inclusive estando en Colombia, pueden ser objeto de sanciones penales o civiles en EE. UU. Lo segundo es incluir estas verificaciones dentro de sus procedimientos para evitar el riesgo o, en caso de que se materialice, tengan c\u00f3mo demostrar ante autoridades norteamericanas que cumplieron la debida diligencia, que no se limita a la verificaci\u00f3n de una lista. Por ejemplo, este a\u00f1o una compa\u00f1\u00eda americana con filial en Colombia lleg\u00f3 a un acuerdo con Ofac y fue multada en m\u00e1s de US$ 600.000 por violaci\u00f3n del r\u00e9gimen de sanciones.<\/p>\n\n\n\n

\u00bfQu\u00e9 precedentes internacionales existen sobre mandatarios en ejercicio incluidos en la Lista Clinton y c\u00f3mo se resolvieron esos casos?<\/h2>\n\n\n\n

Hay varios presidentes incluidos en los programas de sanciones de Ofac. Entrar en ese grupo no es positivo. En el vecindario est\u00e1 Nicol\u00e1s Maduro, Daniel Ortega. Tambi\u00e9n est\u00e1n Vladimir Putin, Kim Jong Un. \u00bfC\u00f3mo se resolvieron? Ah\u00ed siguen, pero vuelvo al ejemplo de Siria, que muestra que por v\u00eda diplom\u00e1tica se puede terminar de un d\u00eda para otro el asunto. <\/p>\n\n\n\n

Juan Diego Torres<\/strong><\/p>\n\n\n\n

Dielas@eltiempo.com<\/p>\n\n\n\n

https:\/\/www.eltiempo.com\/justicia\/investigacion\/los-riesgos-y-sanciones-en-estados-unidos-para-los-bancos-que-hagan-transacciones-con-personas-en-la-lista-clinton-3503269<\/a><\/p>","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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